内控体系工作报告(内控体系工作报告范文)-学科网

相关推荐

内控系统工作报告范文通用

　　在不断进步的时代，报告将被越来越多的事务所使用。写报告时要注意语言的准确性和简洁性。一听到写报告就头晕？以下是小编整理的内控系统工作报告范文，供您参考，希望对有需要的朋友有所帮助。

内控体系工作报告

　　完善和完善内部控制管理制度是农业银行实现稳定经营、提高经营效率、防范和化解风险、确保安全发展的需要。近年来，我行在内部控制管理建设中进行了积极有效的探索，在提高业务竞争力和管理水平方面发挥了积极作用，取得了一些成果。20xx年内部控制综合评价首次被评为一类银行。但我们也要清醒地认识到，我行内控管理在实施和实施上仍存在一些薄弱环节和突出问题，制约着全行工作质量的提高。现在就我行目前和未来一段时间内控管理工作谈几点假设。

　　一、完善内控主体建设

　　建立内部控制机制。积极培养符合我行实际的内部控制文化，将内部控制意识和内部控制文化渗透到每一位员工的思想深处，使内部控制成为每一位员工的自觉行为。熟悉岗位职责要求，了解和掌握内部控制要点，及时发现问题和风险，把这些作为加强内部控制建设的重要任务。

　　完善风险识别和评估体系。认真借鉴同行业先进经验，积极运用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评估和预警体系。重视贷款风险集中度、相关企业信用监控和风险提示，重视早期预警，认真落实风险提示制度。

　　树立正确的业务发展观。在追求盈利能力的同时，注重安全和流动性，在追求业务快速发展的同时，更加注重风险防范和内部控制建设。

　　建立内部控制信息联系机制。建立健全内部管理信息系统，为内部控制的设计、实施和反馈提供信息保障。建立内部控制管理部门的信息联系和定期联系机制，及时、真实、完整地传达监管意图、信息和问题。

　　注意对管理者的监督。加强对管理层、决策层的监督控制，解决问题“控下不控上”不合理的现象。将内控文化建设纳入高管管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

　　二、加强内控责任落实

　　加强组织领导。建立内部控制组织，成立以行长为组长、分管行长为副组长、各部门负责人为成员的内部控制管理领导小组，明确职责和目标，形成行长负责、分管领导具体、部门合作、层层落实的组织结构，负责全面组织协调、具体组织实施、制定相关制度、内部控制措施评价和提交建设，加强组织领导，采取有效措施，为内部控制管理奠定了坚实的基础。

　　建立例会制度。全行要加强学习，掌握各项规章制度，做到有章可循，定期进行风险调查和案例分析；要加强防范意识，敲响大事、小事、木鱼，使警钟长鸣。要深刻吸取消极典型的痛苦教训，提前完善预防措施；要加强制度建设，不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导和监督作用。

　　加强部门自律监督。业务主管部门要实施“一岗双责”、充分发挥再监督作用，加强授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形式；同时，各业务主管部门制定可行的自律监督检查实施方案，坚持自律监督与自查自纠相结合，常规检查与专项检查相结合，确保监督检查到位，不走过场，不留监管盲点；监管部门要对业务部门进行再监管，使监管真正落实，不断提高有效监管水平。

　　落实防控措施。在日常经营管理中，要注意风险点的防范，全行员工要记住“隐患险于露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。各业务部门要真正落实各项防范工作，组织各项防范工作“飞行队”加强内部控制管理检查，做到检查、通报、整改、处理。具体做到以下几点：

　　1、指定专人负责各项规章制度的具体实施；

　　2、认真组织学习落实上级银行各项制度；

　　3、针对检查中存在的薄弱环节、关键部位和业务发展中存在的问题，制定配套措施和实施细则；

　　4、对以往规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监测部位，进行重点检查；

　　5、配备专职监督检查指导，检查指导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。